“合规”从广义上讲是指企业在运营过程中，一要遵守法律法规，二是要遵守商业伦理规范，三是要遵守企业自身所制定的规章制度。从狭义上讲主要是指企业及其员工，遵循国家法律法规，以避免承担刑事处罚、行政处罚以及民事赔偿责任等后果。

    所谓合规建设就是通过加强管理，使企业及企业员工的行为“合规”，做到“从心所欲不逾矩”。

    从铁路广告文创企业的历史经验和现实情况来看，我们认为加强“合规”建设，应该引起我们的高度重视，并从以下几个方面深化认识、采取措施。

一、充分认识开展合规管理的重要性必要性

    首先，合规管理是一个世界性的潮流。合规管理起源于美国并在欧美各国法律制度中不断发展，伴随着一些国际组织的强力推动，逐渐成为西方国家进行公司治理的重要方式。

    当今世界一流企业经过多年实践形成的一套行之有效的管理方法，对于推动企业实现治理体系和治理能力现代化具有不可替代的作用。

    其次，合规管理是国家提出的要求。近年来，国家层面对企业合规管理非常重视，《法治中国建设规划（2020—2025年）》《法治社会建设实施纲要(2020—2025年)》等中央文件明确要求企业增强合规意识，强调企业合规管理要跟上现实需要。

    国家有关职能部门积极落实党中央决策部署，中央纪委国家监委定期组织有关企业合规经营培训，最高人民检察院牵头建立涉案企业合规第三方监督评估机制，司法部将合规管理作为“八五”普法的重要内容，国资委、商务部、外交部、市场监管总局等部门专门印发合规指导文件或开展合规工作部署。

    2022年10月1日，国务院国有资产监督管理委员会（下称“国务院国资委”） 制定公布的《中央企业合规管理办法》正式生效施行。这是国务院国资委成立以来首部针对合规管理制定的部门规章，以国资委令第42号发布，第一次将企业合规管理上升到法律法规的高度。

    第三，加强合规管理建设是企业自身发展的需要。目前无论是国企还是民营企业，对合规管理都非常重视。特别是一些上市企业或准备上市的企业，更是投入大量的人力物力开展合规建设。许多企业，紧跟时代步伐，超前布局，把合规管理建设上升到公司战略发展高度。

    铁路广告及文创企业，经过这些年的摸索和拼搏，特别是进入中国高铁广告时代以来，经营规模和影响力快速上升，已经成为中国广告市场的重要角色。企业管理工作也在不断加强，制定了一些基本制度，形成了一些初步的行为规范。

    但与整个形势发展要求相比，合规管理建设还是一个弱项，主要存在以下问题：

    一是合规知识比较缺乏。在铁路广告行业，不管是国企还是民企，不管是规模大还是规模小，不管是管理层还是业务层，普遍的对于合规知识的了解和掌握还比较少。

    二是科学的合规文化尚未形成。缺乏相应的合规培训，员工队伍合规意识参差不齐，没有形成统一的合规文化，缺乏开展合规管理的主动意识和自觉意识，存在不少偏面的认识和观念。

    有的无视规范，行事莽撞，甚至发生违规违法行为，造成十分惨痛的后果。有的为规范束缚手脚，畏首畏尾，不知所措，应该作为的也不作为。

    三是合规管理体系尚未建立健全。制度、机构、机制、措施未建立健全，潜在隐患和风险还未处于管控状态，失察、失管、失控的情况随时可能造成现实性的危害。

    要充分认识到铁路广告行业合规管理方面存在的问题。行业要繁荣，企业要长远发展，就必须加强合规管理建设。这是一个着眼未来的战略行动，是铁路广告文创企业进一步发展壮大的迫切需要。

二、全面增强合规意识，打造合规文化

    企业文化是企业综合实力的体现，是企业长远发展的内核和基础。要将培养合规文化、建立正确的合规观念，营造良好的合规氛围作为合规建设的重要基础。

    通过合规宣传、培训、模范榜样与失范教育等多种方式，将合规意识渗透到每个员工的血液中，形成持久不衰的合规文化。当前特别是要增强以下几个意识：

    一是树立合规优先的意识，消除可有可无的思想。我们开展业务，把事情做成当然是我们追求的终极目标，是要考虑的主要事情。但谋事不能单一化，必须同时考虑合规问题。不能为了做成业务不管不顾，不择手段，把风险极大化。合规不是可有可无的事，而是我们开展所有工作必须优先考虑和把握的事项。

    二是树立全员参与的意识，消除与已无关的思想。合规管理不仅仅是领导和管理层的事，而是全体员工共同的事，因为只有把合规要求落实到每个人行动上，变成每个员工的自觉行动，合规建设才达到真正的目的。当然管理层责任更大。

    三是树立持久建设的意识，消除一蹴而就的思想。合规管理建设是个系统工程，涉及很多内容，是一个长期建设的过程，必须久久为功，方能见效。

    四是树立创新建设的意识，消除消极畏难的思想。讲合规有时确会增加做事的难度，但既要把事情做成，更要把事情做好，才是我们的真本事。这就需要我们动脑筋，用心思，创造性地开展工作。

    必须结合每家广告文创企业的实际，创造创新开展合规建设。通过合规建设不仅不把大家的手脚捆住，而是更有利于把事情真正做好。

三、系统规划，扎实推进合规建设工作

    合规建设要全面规划，系统安排，分步推进。要制定一个建设计划，或有一个建设的设想，每年有一些重点工作， 逐年落实。主要涉及以下工作：

    制度建设。企业合规管理是一个完整的制度体系，要进行体系性的制度建设。要全面梳理现有规章制度，开展立、改、废工作，制定保障规章制度执行力的管理程序。

    要准确评估企业存在的风险，从企业的实际需求出发，以问题为导向，既要考虑企业的现实情况，又要着眼未来发展趋势，也要考虑相关合规领域中涉及的法律法规政策以及国家层面的监管要求，要把这些作为合规管理的重点进行监控，从而降低企业经营风险。

    搭建合规管理组织。可以根据公司的规模大小和人员构成，成立合规部或确定专人专管。要整合公司法务、财务、市场、人力资源的功能，成立合规委员会，建立合规委员会制度，根据组织架构的职责分工,将各种法律、规范和公司规章制度要求进行分解,落实到各部门和岗位，形成有效的合规工作责任体系。

    开展合规培训工作。可以通过多种方式进行培训，比如专题活动、知识竞赛、案例学习等，做到生动活泼，入耳入脑。

    建立违规行为的识别和应对机制。建立制度和渠道，使企业能够及时收到关于违规行为的报告，第一时间进行识别，及时地进行相应的调查、处理，通过相应的程序确认违规行为的根本原因、管理漏洞以及领导责任，对于不当行为进行及时的校正，对企业制度进行相应修订，由此杜绝后续类似违规事件的发生。

    形成有效的评估机制。合规管理建设不能停留在纸面、制度层面，还要进行定期、不定期的考核，评估是否达到了有效合规的程度。明确合规有效性的评估主体、评估流程、评价标准等等，定期开展评估工作，以发现问题，明晰进一步的工作方向。

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